证券代码：300140 证券简称：中环装备 公告编号：2018-105

中节能环保装备股份有限公司关于重大资产重组部分限售股份解除限售的提示性公告

特别提示：

1、本次解除限售的股份为公司2016年度发行股份购买资产暨关联交易（重大资产重组）中限售的部分股份，解除限售股份为1,477,164股，实际可上市流通数量为1,477,164股。

2、本次限售股份可上市流通日为2018年11月30 日。

一、非公开发行股份概况经中国证券监督管理委员会核准，中节能环保装备股份有限公司（以下简称“公司”或“中环装备”）于 2016 年 11 月实施了发行股份购买资产，分别向中国节能环保集团有限公司发行43,140,123股股份，向六合环能投资集团有限公司发行27,096,459股股份、向北京天融环保设备中心发行13,272,690股股份、向中科坤健（北京）科技有限公司发行 12,721,551股股份、向新余天融兴投资管理中心（有限合伙）发行 4,923,883股股份购买中节能六合天融环保科技有限公司（以下简称“六合天融”）100%股权，该部分新增股份合计101,154,706股，性质为有限售条件流通股，上市日期为 2016年 11月30日。本次交易完成后，公司总股本增加至345,154,706股。

截至公告日，公司总股本为345,154,706股。其中有限售条件的股份为99,747,941股，无限售条件的股份为245,406,765股。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况1、股份锁定承诺新余天融兴投资管理中心（有限合伙）（简称“新余天融兴”）承诺，其于本次交易中取得的中环装备的股份自本次发行结束之日（即中环装备本次向六合天融股东发行的股份在中国证券登记结算有限责任公司完成登记之日）起12个月内不得转让；上述12个月锁定期届满后，其于本次交易中取得的中环装备的股

份分三期解锁，具体安排如下：

第一期：自本次发行结束之日起满12个月且新余天融兴以前年度业绩承诺补偿义务已履行完毕，新余天融兴于本次交易中取得的中环装备的股份总数的30%扣除当年已执行补偿股份数量的余额部分可解除锁定；

第二期：自本次发行结束之日起满24个月且新余天融兴以前年度业绩承诺补偿义务已履行完毕，新余天融兴于本次交易中取得的中环装备的股份总数的30%扣除当年已执行补偿股份数量的余额部分可解除锁定；

第三期：自本次发行结束之日起满36个月且新余天融兴以前年度业绩承诺补偿义务已履行完毕，新余天融兴于本次交易中取得的中环装备的股份总数的40%扣除当年已执行补偿股份数量的余额部分可解除锁定。

2、业绩承诺及履行情况根据上市公司与交易对方签署的《利润补偿协议》及其补充协议的约定，交易对方承诺六合天融2016年、2017年和2018年经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润分别不低于8,907.62万元、10,151.44万元和10,965.90万元。如六合天融在利润补偿期间实现的实际净利润未达到交易对方承诺的净利润数额，则交易对方将按照与上市公司签署的《利润补偿协议》及其补充协议的规定进行补偿。

经本公司聘请的审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对六合天融2016年度财务报表进行审计，并于2017年4月17日出具了《中节能六合天融环保科技有限公司2016年度审计报告》，2016年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为10,519.86万元，六合天融达到了2016年度的业绩承诺金额，新余天融兴2016年度业绩承诺补偿义务已履行完毕，新余天融兴于本次交易中取得的中环装备的股份总数的30%扣除当年已执行补偿股份数量的余额部分可解除锁定。该部分股份1,477,164股已于 2018 年 2 月2日解除锁定上市流通。

经本公司聘请的审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对六合天融2017年度财务报表进行审计，并于2018年4月4日出具了《中节能六合天融环保科技有限公司2017年度审计报告》，2017年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为10,201.21万元。六合天融达到了2017年度的业绩承

诺金额，新余天融兴2017年度业绩承诺补偿义务已履行完毕，新余天融兴于本次交易中取得的中环装备的股份总数的30%扣除当年已执行补偿股份数量的余额部分可解除锁定。

3、本次申请解除股份限售的股东严格履行了各项承诺。

4、本次申请解除股份限售的股东均不存在非法经营性占用上市公司资金的情况，也不存在公司违规为其担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2018 年11月30日（星期五）。

2、本次解除限售的股份数量为 1,477,164股，占公司总股本的 0.43%；本次实际可上市流通的股份数量为 1,477,164股，占公司总股本的 0.43%。不存在股份质押、冻结、高管锁定等情形。

3、本次申请解除股份限售的股东为法人股东。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股

序号限售股份 持有人名称持有限售股份数量本次可解除限售股份 数量本次实际可上市流通股份数量本次实际可上市流通股份数占公司股份总数的比例（%）备注1新余天融兴3,446,7191,477,1641,477,1640.43%总计3,446,7191,477,1641,477,1640.43%